投资管理制度

发布时间:2019-12-18 09:56

  投资管理制度_金融/投资_经管营销_专业资料。公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强 公司(以下简称“管理人”或“公司” )治理,规范 公司的投资行为,提高投资决策的科学性,防范投资风险,促进公 司及投资业务持续、稳定、健康发展,

  公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强 公司(以下简称“管理人”或“公司” )治理,规范 公司的投资行为,提高投资决策的科学性,防范投资风险,促进公 司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据《中华人民共和国证券 投资基金法》 、 《私募投资基金监督管理暂行办法》 、 《私募投资基金 管理人内部控制指引》等法律法规,特制定本制度。 第二条 本制度所称投资,是指运用管理人所管理的基金资产对外进行证券 投资的行为。 第三条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全 与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境 的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序 与控制措施而形成的制度体系。 第四条 第五条 本制度适用于公司所有部门和人员。 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈 的投资管理模式。 第二章 投资管理制度的目标和原则 第六条 投资管理制度的总体目标: (一) 保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格; (二) 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的 稳健运行和公司及其管理基金资产的安全完整,实现公司的持续、 稳定和健康发展。 1 第七条 公司投资管理应遵循的原则: (一) 健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级 岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖投资研究、决策、执行、 反馈、监督等各个经营环节; (二) 有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的 投资决策流程, 并适时调整和不断完善, 维护投资决策的有效执行; (三) 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成 本,提高经济效益,以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章 投资决策机构 第八条 公司设投资决策委员会。投资决策委员会是公司对投资组合方案进 行评审与决策的常设机构,根据股东会的授权,负责公司投资业务 的决策,以及投资策略、投资政策的确定等。 第九条 投资决策委员会(以下简称“投决会” ) ,由股东会选举 3 人组成, 其中 1 人任主任。 第十条 投资决策委员会就以下事项行使职权: 1. 审阅基金经理制定的投资组合方案, 对其运作的风险进行评估和 控制; 2. 批准基金投资原则,对基金经理作出投资授权; 3. 对超出基金经理权限的投资项目做出决定; 4. 批准、 考核基金经理的年度工作计划和工作绩效,对基金经理等 主要投资人员的任免提出建议; 5. 根据股东会的授权享有的其他权利。 第十二条 投决会会议由投决会主任负责发起,相关议题议案由投决会主任指 定相关委员负责起草,各委员如有议案需审核的,需提前 1 个工作 日向投决会提交相关书面材料。 相关议案由全体参会委员投票决定, 2 赞成相关议案的委员人数达到全体委员人数的 2/3 时,相关议案方 能通过。 第十三条 投决会主任对投决会方案享有一票否决权。其他任一投决会委员具 有同等效力的投票表决权,但不享有一票否决权。 第十四条 基金经理主要职责是负责基金资产的运作,确保基金资产的保值增 值。 第十五条 基金经理的职责为: (一)制订基金投资组合方案,上报投资决策委 员会; (二)在投资决策委员会授权下,下达基金交易指令; (三) 对基金投资组合进行跟踪、 分析, 并在权限范围内调整投资组合; (四) 对管理的基金动作中涉及的交易行为负责; (五)对基金投资理念和 投资组合作出解释。 第四章 投资研究、执行机构 第十六条 投资部、研究部负责构建及维护基金所投资的股票等证券标的池。 投资部、研究部主要负责采集、分析各类政治、经济、行业、证券 投资标的信息,研究宏观经济和资本市场的情况,深入证券投资标 的、其他研究机构和业界人士开展调研,撰写研究调查报告、开发 与研究新业务等,为投资决策委员会和基金经理进行投资决策提供 投资建议和依据。 第十七条 交易部负责具体执行每日基金经理下达的交易指令,实行集中交易 管理制度,按照要求完成交易执行结果表单,严密监视交易指令执 行中的异常现象,及时反馈证券市场变化,为投资决策委员会和基 金经理制定、修改、完善投资计划提供支持。 第五章 投资范围和投资限制 第十六条 第十七条 公司管理的基金为证券投资基金,投资股票等证券投资标的。 未经投资决策委员会、 执行董事批准, 公司不得从事以下投资行为: 1. 直接或间接投资于上市交易的证券; 3 2. 用借贷资金投资; 3. 向其他人提供贷款或担保; 4. 投资于有可能使公司承担无限责任的项目; 5. 投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域。 第十八条 基金投资禁止与限制行为: (一) 《证券投资基金运作管理办法》 、 《基金法》规定的投资禁止行 为。 (二)投资于《基金合同》投资目标与投资范围规定以外的品种, 或超出《基金合同》关于投资比例的限制。 (三)同一基金同时对同一个股票进行相反方向交易。 (四)利用内幕信息进行投资。 (五)单独或合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联 合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者交易量。 (六)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 交易,影响证券交易价格或者证券交易量。 (七)以其他手段操纵证券市场。 (八)国家法律、法规和中国证监会禁止的其他投资行为。 第六章 投资流程 第十九条 投资决策委员会对基金资产配置等重大投资决策形成决议。基金资 产配置包含基金投资标的的类别、比例、行业等。 第二十条 基金经理根据投资决策委员会的决议,形成基金投资计划。 第二十一条 投资部、 研究部根据投资决策委员会的决议、 基金经理的投资计划, 负责投资研究,构建及维护基金所投资的股票等证券标的池,为基 金投资提供决策依据。 4 第二十二条 基金经理在投资部、研究部的投资研究报告等基础上,在其获授权 范围内制订基金投资组合方案,下达基金交易指令。 第二十三条 交易部具体执行基金经理下达的交易指令, 制作交易执行结果表单, 反馈市场情况。 第二十四条 基金经理对基金投资组合进行跟踪、分析,并在权限范围内调整投 资组合。 第二十五条 风险控制部根据市场变化对投资组合提出风险防范措施;对交易实 行事后监督,对投资组合计划的执行过程及结果的合法合规性进行 日常监督。 第七章 投资业务档案管理 第二十六条 本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史 记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。本 办法所称业务档案包括投资决策委员会决议、基金经理投资计划、 投资部、研究部投资研究报告、基金经理交易指令、交易部执行交 易指令等资料。 第二十七条 投资业务档案按公司管理的基金分类归档,按时间顺序保存立卷, 文件之间依时间顺序建立相应索引。 第八章 附则 第二十八条 本制度股东会批准后生效。本制度由执行董事负责解释。 公司 年 月 日 5

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