投资学练习及答案要点

发布时间:2019-12-08 09:06

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  投资学练习及答案要点 1. ______是金融资产。(D) A. 债券; B. 机器; C. 股票; D. A和C; E. A和B 2. _____是基本证券的一个例子。( E ) A. 长虹公司的普通股票; B. 中国石油公司股票的看涨期权;C. 第三世界国家的公司股票的 看涨期权。D. 中央政府国债; E. A和D. 3. ____是金融中介。( E ) A. 商业银行; B. 保险公司; C. 投资公司; D. 信托公司; E. 上述各项均正确 4._____是场外证券交易市场的一个例子。( C ) A. 拍卖市场; B. 经纪人市场;C. 交易商市场;D. 直接搜索市场; E. 上述各项均不准确 5. 公司股东通过________来保护自己不受管理层决策失误的侵害。( D ) A. 代理提案中聘请管理层的能力; B. 管理层收益回报上的控制; C. 召开股东大会的权力 D. 被其他公司收购的威胁; E. 一股一权的选举原则 6. 改变当代投资环境的重要趋势表现在_____。( E ) A. 全球化; B. 证券化; C. 信用增益; D. 金融工程; E. 上述各项均正确 7. 下面哪些不是货币市场工具的特征?( E ) A. 流动性; B. 可销售性;C. 长期限;D. 股金变现;E. C和D 8. 下面哪些不是货币市场工具?( D ) A. 短期国库券; B. 大额可转让存款单;C. 商业票据;D. 长期国债;E. 欧洲美元 9. 为满足准备金要求,银行为在美联储借的隔夜的超额保证金所支付的利率是。( C ) A. 优惠利率;B. 贴现利率;.C 联邦基金利率;D. 买入利率;E. 货币市场利率 10. 下面哪些论述是正确的?( A ) A. 中期国债期限可达1 0年; B. 长期国债期限可达1 0年;C. 中期国债期限可达1 0 ~ 3 0 年。D. 中期国债可随时支取;E. 短期国库券期限可达1 0年 11. 在公司破产事件中。( D ) A. 股东最有可能失去的是他们在公司股票上的最初投资;B. 普通股东在获得公司资产赔偿 方面有优先权。 C. 债券持有人有权获得公司偿付股东清算后所剩余财产的赔偿 D. 优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权 E. A和D 12. 面值为10000美元的90天期短期国库券售价为9800美元,那么国库券的有效年收益率为 多少?(C) A. 8.16% ; B . 2.04%; C. 8.53% D. 6.12%; E. 8.42% 13. 下列哪些证券是货币市场工具?( D ) A. 中期国库券; B. 长期国债;C. 市政债券;D. 商业票据;E. 抵押债券 14. 公司债券的收益率为8.5%,免税的市政债券收益率为6.12%,为使纳税后的两者收益相 等,你的税率应是。( D ) A. 33%; B. 72%;C. 15%; D. 28%;E. 条件不足难以回答 15. 在购买新发行的股票。( A) A. 二级市场;B. 一级市场;C. 投资银行家的帮助下;D. A和B;E. B和C. 16. 二级市场包括。( E ) A. 沪深证券交易所交易市场; B. 柜台交易市场;C. 网上交易市场;D. A、B; E. A、B、C; 17. 买卖股票的成本包括。( E ) A. 经纪人的佣金;B. 交易商的询价差;C. 投资者被迫作出的价格让步; D. A、B; E. A、B、C. 18. 假设你用保证金从你的经纪人处以每股70美元购买了200股XYZ股票。 如果初始保证金是 5 5%,你从你的经纪人处借了多少钱? ( E) A. 6000美元; B. 4000美元; C. 7700美元; D. 7000美元; E. 6300美元 19. 下列哪种关于开放型共同基金的说法是错误的?( C ) A. 基金以资产净值赎回股份; B. 基金为投资者提供专业管理; C. 基金保证投资者的收益率; D. B; E. A、B 20. 下列哪种关于封闭型共同基金的说法是错误的?( B ) A. 基金大量投资于一些股票; B. 基金以净值赎回股份; C. 基金为投资者提供专业管理 D. A; E. 上述各项均不准确 21. 下列哪种是共同基金对于投资者的作用?( E ) A. 保存和管理记录; B. 分散化和可分性;C. 专业管理;D. 降低交易成本;E. 上述各项均 正确 22. 共同基金的年终资产为457000000 美元,负债为17000000美元。如果基金在年终有 24300000股,那么共同基金的净资产价值是多少?( A ) A. 18.11美元 B. 18.81美元;C. 69.96美元;D. 7.00美元;E. 181.07 美元 23. 封闭基金的投资者在需要变现时必须_____。( A ) A. 通过经纪人卖出股份;B. 以净资产价格的一个折扣卖给发行者;C. 以净资产价格的一个 溢价卖给发行者;D. 以净资产价格卖给发行者; E. 持有股份到到期时 24. 共同基金的管理费用和其他费用包括_______。( E) A. 前端费用; B. 撤离费;C. 12b-1费用;D. A、B; E. A、B、C 25. 华厦成长基金在2003年1月1日的NAV是每股17.5元,同年12月31日,基金的NAV是19.47 元,收入分红是0.75元,资本利得分红是1.00元,不考虑税收和交易费用的情况下,投资者 这一年的收益率是多少?( D) A. 11 . 26% ;B. 15.54%;C. 16.97% D. 21.26%;E. 9.83%. 26. 2003年1月1日, 科讯基金的NAV是每股37.25元, 同年12月31日, 基金的年收益率为17.3%, 收入分红是1.14元,资本利得分红是1.35元,不考虑税收和交易费用,年终的NAV是多少? ( A ) A. 41.20元; B. 33.88元;C. 43.69元d. D.42.03元;E. 46.62元 2

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